股权融资合同
本合同由下列三方于 年 月 日在【 】签署：
甲方：乙方：
丙方：(乙方股东)
鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权
投资并协助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略
合作。为规范三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权
利、义务，三方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如
下合同，
1.基本情况 1.1 拟上市公司的基本情况甲方为在中国大陆注册
成立并合法存续的有限责任公司，主要经营 。 1.2 拟定的上市目标
地根据企业的基本情况，三方拟定，乙方将协助甲方到境内证券交
易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且
产权明晰，积极解决乙方认为会影响甲方上市的历史遗留问题，并
严格按照上市公司治理准则运作。 2.合作方式 2.1 投资方案方案一：
甲方以数码相框事业部和现金 4000 万元投资乙方，占乙方 20%股份，
并由乙全资设立并控股 XX 数码公司。方案二：甲方以数码相框事业
部投资入股乙方，占乙方 16%股份，由乙方设立并控股 XX 数码公司。
2.2 经营团队的设置及职权 2.2.1，乙方董事会，甲方根据享有的
股权比例取得董事会相应的席位，行使法律规定的权利。 2.2.2XX
董事会，XX 董事会由 5 人组成，其中甲方 2 人，乙方 3 人，其职权
的行合按公司法的规定，但公司章程的修改，组织形式的变更，增
减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会成员一致
同意。
2.2.3 经营团队主要分工;
2.2.3.1 总经理由 XXX 先生出任 XX 公司总经理，根据董事会决
定，主持公司的全面工作及人事规划，认真贯彻、执行和落实公司各
项决定;制定公司发展规划及实施细则与具体工作方案。; 2.2.3.2
财务总监(由乙方委派)财务总监履行公司日常财务管理工作外，财
务总监的工作对总经理负责。还有权根据董事会的授权对部分公司签
署的文件附属签名，该类文件仅限于非常的重大支出，不得干涉正
常生产经营。 2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责协助财务总监和
总经理做好财务管理工作。在不违反公司规定的情况下，其聘用和解
聘由甲方决定。 2.2.3.4、其它财务人员双方协商根据需要聘请或由
公司根据需要聘请。
3.股权激励方案 3.1 如果 XX2010 年完成了规定的业绩要求，公
司必须以净利润的 5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励的如
下方面，是按名义价转让还是现金激励。激励对象包括哪些人，股权
激励承诺兑现的时间。股权激励的具体分配方案，股权激励方案由谁
主导和决定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2 激励方案履行完
